20156 Иностранные инвестиции в российскую экономику
Оглавление
Введение ……………………………………………………………………………3 1. Иностранные инвестиции в Российской Федерации ……………………...6 1.1.Понятие иностранных инвестиции и их виды ……………………………6 1.2.Необходимость иностранных инвестиций для развития экономики России ………………………………………………………………………….17 1.3.Основные направления государственной политики в области иностранных инвестиций …………………………………………………….22 Глава 2. Привлечения иностранных инвестиций в экономику России …31 2.1. Инвестиционный климат в Российской Федерации ………………….. 31 2.2. Поступления иностранных инвестиций в российскую экономику ….. 41 2.3.Основные способы привлечения иностранных инвестиций в экономику Российской Федерации ……………………………………………………… 53 Глава 3. Проблемы и способы совершенствования государственной политики в области иностранных инвестиций …………………………….. 60 3.1.Проблемы формирования благоприятного инвестиционного климата в Российской Федерации и способы их решения …………………………… 60 3.2.Особые экономические зоны, как новый способ привлечения иностранного капитала в экономику России ………………………………. 71 3.3.Вступление России в ВТО, как один из способов увеличения притока иностранного капитала ……………………………………………………… 81
Заключение ……………………………………………………………………… 90
Приложения …………………………………………………………………….. 95
Список литературы …………………………………………………………... 101
Глава 1. Иностранные инвестиции в Российской Федерации
1.1. Понятие иностранных инвестиции и их виды
В процессах глобализации мировой экономики международные потоки инвестиционного капитала играют более значительную роль в сравнении с международной торговлей товарами и услугами. Уже не требует доказательств, что устойчивое экономическое развитие стран невозможно без эффективного участия в мирохозяйственных процессах, в том числе без активного использования преимуществ от привлечения иностранных инвестиций. «Международные инвестиционные потоки достигли невероятных показателей и перевалили за 1 трлн.долларов, при этом прогноз постоянного прироста иностранных инвестиций установлен, примерно, на уровне 10-12% в качестве долгосрочного тренда. Ожидается, что к 2006 г. объем капиталопотока достигнет около 1 - 1,2 трлн. долларов, в 2010 г. - 1,7- 2,1 трлн.долларов, а в 2015 г. - 2,8 - 3,7 трлн. долларов».1 «Вот уже более полувека понятие «иностранные инвестиции» манит воображение людей, мало сведущих в этой проблеме, да и целых народов, только что вышедших на историческую арену новейшего времени и представляющих себе такие инвестиции чем-то вроде «молочных рек в кисельных берегах»»2. Эта экономико-правовая категория не дает покоя и тем, кто профессионально, с позиций экономики или права, социологии или философии ломает голову над тем, как кратко и емко дать определение понятие, как «иностранные инвестиции». История инвестиций, как бы они ни назывались в разное время, насчитывает многие сотни лет. Тем удивительнее, что ученые еще не пришли к согласию относительно сути инвестиций: до сих пор нет единой дефиниции, разработанной для своих целей экономистами или правоведами, хотя инвестиции входят в научный инструментарий тех и других. При наличии законодательно закрепленных определений тех или иных понятий чисто академические споры об их содержании уходят на второй план. Усилия целесообразно сосредоточивать на теоретическом осмыслении легальных формулировок, выявлении их сильных и слабых сторон и, если в этом возникает необходимость, разработке предложений, направленных на совершенствование соответствующих законоположений. Однако в легальных определениях инвестиций имеются существенные разночтения, что совершенно недопустимо, так как подобная несогласованность способна породить разного рода недоразумения в правореализационной, в частности правоприменительной, практике и, как следствие, снизить инвестиционную активность в стране. Для дальнейшего изучения иностранных инвестиций, по мнению автора дипломной работы, необходимо выяснить экономическую сущность, значение и виды инвестиции. Термин «инвестиция» происходит от латинского слова «invest», что означает вкладывать (в более широкой трактовке он выражает вложение капитала с целью его дальнейшего возрастания). Инвестиции выражают все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые направляются в объекты предпринимательской деятельности, в результате которой формируется прибыль или достигается иной полезный результат.1 Как экономическая категория инвестиций характеризуют: - вложение капитала в объекты предпринимательской деятельности с целью прироста первоначальной авансированной стоимости; - денежные отношения, возникающие между участниками инвестиционной деятельности в процессе реализации инвестиционных проектов. Инвестиции в объекты предпринимательской деятельности осуществляются в различных формах. Для учета, анализа и планирования их классифицируют по определенным признакам. Во-первых, по объектам вложений денежных средств: -реальные инвестиции (капитальные вложения) – авансирование денежных средств в материальные и нематериальные активы предприятия; -финансовые инвестиции (портфельные) – вложение денег в различные финансовые инструменты. Во-вторых, по характеру участия в инвестиционной деятельности: -прямые инвестиции – непосредственное участие инвестора в инвестиционной деятельности; -косвенные инвестиции – осуществляются через финансовых посредников: коммерческие банки, посредники, инвестиционные фонды. В-третьих, по формам собственности инвестиции подразделяются на: государственные, частные, смешанные и иностранные. На территории России инвестиции осуществляются главным образом в форме капитальных вложений, в том числе и иностранные инвестиции. Хотя в большинстве развитых стран основные инвестиции осуществляются в виде портфельных инвестиций и составляют более 70 % всех инвестиционных потоков.1 Принципы регулирования инвестиционной сферы в России определяются Федеральным законом «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений».2 Закон определяет правовые и экономические основы инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений, на территории России, а также устанавливает гарантии равной защиты прав, интересов и имущества субъектов инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений, независимо от форм собственности. Правовое регулирование иностранных инвестиций в РФ осуществляется Федеральным законом «Об иностранных инвестициях РФ»1 (далее ЗИИ). Который направлен на привлечение и эффективное использование в российской экономике иностранных материальных и финансовых ресурсов, передовой техники и технологии, управленческого опыта, обеспечение стабильности условий деятельности иностранных инвесторов и соблюдение соответствия правового режима иностранных инвестиций нормам международного права и международной практике инвестиционного сотрудничества. ЗИИ обеспечивает основные гарантии прав иностранных инвесторов на инвестиции и получаемые от них доходы и прибыль, а так же условия предпринимательской деятельности иностранных инвесторов в России. Под иностранными инвестициями понимается, вложение иностранного капитала в объект предпринимательской деятельности на территории РФ в виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору (если такие объекты гражданских прав не изъяты из оборота или не ограничены в обороте в РФ), в том числе: - денег, а так же ценных бумаг (в иностранной валюте и валюте РФ); - иного имущества; - имущественных прав; -исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности имеющих денежную оценку (интеллектуальную собственность); - услуг и информации. Инвестиции на территорию РФ могут осуществлять иностранные инвесторы, которыми могут быть: иностранные юридические лица; иностранные организации не являющиеся юридическими лицами; иностранные граждане; лица без гражданства; международные организации; иностранные государства. Иностранный инвестор имеет право осуществлять инвестиционную деятельность на территории РФ путем: - долевого участия в организациях, создаваемых совместно с российскими юридическими лицами или гражданами; -создания организаций, полностью принадлежащих иностранным инвесторам, филиалов иностранных юридических лиц; - приобретения акций, долей участия, паев и других ценных бумаг; -приобретение иных имущественных прав и осуществления иной деятельности, не запрещенной действующим законодательством. При осуществлении своей деятельности на территории РФ иностранный инвестор обязан соблюдать антимонопольное законодательство РФ и не допускать недобросовестной конкуренции и ограничительной деловой практики. Как уже сказано выше, на территории России иностранные инвестиции осуществляются главным образом в форме капитальных вложений. При этом капитальные вложения неразрывно связаны с реализацией реальных инвестиционных проектов. Под инвестиционном проектом понимается обоснование экономической целесообразности, объема и сроков осуществления прямой иностранной инвестиции, включающее проектно-сметную документацию, которая разработана в соответствии со стандартами, предусмотренными законодательством РФ. Государство заинтересовано в привлечение иностранного капитала в экономику страны, поэтому для иностранных инвесторов осуществляющих крупные капитальных вложений, государство предусмотрело более благоприятное положение на российском рынке инвестиций. Тем самым государство стимулирует привлечение крупного иностранного капитала в страну, который осуществляется в форме приоритетных инвестиционных проектов. Под приоритетным инвестиционным проектом понимается: - инвестиционный проект, суммарный объем иностранных инвестиций в который составляет не менее 1 млрд. руб. (проект может осуществляться как путем участия иностранного инвестора в коммерческой организации, так и без токового); -инвестиционный проект, в котором минимальная доля (вклад) иностранных инвесторов в уставном (складочном) капитале коммерческой организации составляет не менее 100 млн. руб (Проект может осуществляться только путем участия иностранного инвестора в коммерческой организации с иностранными инвестициями. Приоритетные инвестиционные проекты подлежат включению в перечень, утверждаемый Правительством РФ. На деятельность по осуществлению таких проектов должны распространяться помимо общих преференций, особые льготы и гарантии, которыми не будут обладать участники «рядовых» инвестиционных проектов. В настоящее время в России, классификация иностранных инвестиций осуществляется по следующим основным видам: - прямые иностранные инвестиции; - портфельные иностранные инвестиции; - прочие иностранные инвестиции.
1.Российская Федерация. Конституция (1993). Конституция Российской Федерации: офиц. текст. / Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 2.Российская Федерация. Законы. «О Правительстве РФ» [федер.конс.закон принят 17 декабря 1997 г. № 2-ФКЗ (с изм. от 31 декабря 1997 г., 19 июня, 3 ноября 2004 г., 1 июня 2005 г., 25 декабря 2008 г., 30 декабря 2008 г., 29 января 2010г.)]/ Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 3.Российская Федерация. Законы. Налоговый кодекс Российской Федерации часть 2 (федер.закон: принят Гос.Думой 19 июля 2000 г.: по состоянию на 01 марта 2010 г.) / Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 4. Российская Федерация. Законы. «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений» [федер.закон принят 25 февраля 1999 г. (с изм. и доп. от 2 января 2000 г., 22 августа 2004 г., 2 февраля 2006 г., 18 декабря 2006 г., 24 июля 2007 г.)]/ Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 5.Российская Федерация. Законы. «Об иностранных инвестициях в РФ» [федер.закон принят 9 июля 1999 г. (с изм. и доп. от 21 марта, 25 июля 2002 г., 8 декабря 2003 г., 22 июля 2005 г., 3 июня 2006 г., 26 июня 2007г., 29 апреля 2008 г.)]/ Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 6. Российская Федерация. Законы. «Об особых экономических зонах в РФ» [федер.закон принят 22 июня 2005 г. (с изм. от 3 июня 2006 г., от 18 декабря 2006 г., 30 октября 2007 г., 23 июля 2008 г., 25 декабря 2009 г.)] / Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 7.Российская Федерация. Законы. «О концессионных соглашениях» [федер.закон принят 21 июля 2005 г. (с изм. от 8 ноября 2007 г., 4 декабря 2007 г., 30 июня 2008 г., 17 июля 2009г.)] / Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 8. Российская Федерация. Законы. «О дополнительных мерах для укрепления банковской системы в период до 31.12.2011 г.» [принят 27 октября 2008 г. №175-ФЗ]/ Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 9.Российская Федерация. Президент (2005-; В.В. Путин). Послание Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации: (о важнейших общенациональных задачах). – М.,2005. 10.Российская Федерация. Подзакон.акты. «О Российском центре содействия иностранным инвестициям при Министерстве экономики РФ» [постановление Правительства РФ от 30 июня 1995 г. № 657 (с изм. и доп. от 10 марта 2009 г.)]/ Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 11.Российская Федерация. Подзакон.акты. «Об утверждение Правил оформления и подачи заявления на создание особой экономической зоны» [постановление Правительства РФ от 13 сентября 2005 г. N 564 (с изм. и доп. от 31 июля 2006 г., от 31 января 2008 г.)]/ Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 12. Российская Федерация. Подзакон.акты. «О Консультативном совете по иностранным инвестициям в России» [Постановление Правительства РФ от 30 декабря 2009 г. № 1141]/ Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.2010 г. 13. Российская Федерация. Подзакон.акты. «О создании на территории Ульяновской области портовой особой экономической зоны» (Постановление Правительства РФ от 30 декабря 2009 г. N 1163) / Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.10 г. 14. Российская Федерация. Подзакон.акты. «О создании на территории Хабаровского края портовой особой экономической зоны» (Постановление Правительства РФ от 31 декабря 2009 г. N 1185) / Информационно-справочная система «Гарант», версия от 01.03.10г.
Книги, монографии, брошюры
15.Бочаров В.В. Инвестиции: учебник для вузов /В.В. Бочаров. - СПб. «Питер», 2004. 16. Веретенников И.И. Организация и финансирование инвестиций: учебное пособие / И.И. Веретенников, И.В. Сергеев - М.: Финансы и статистика, 2000. 17.Мирошниченко А.А. Правовые, политические и другие факторы, влияющие на приток иностранных инвестиций в РФ/А.В.Брызгалин, В.Р.Берник, А.Н.Головкин / Актуальные вопросы налогового права. – М: «Налоги и финансовое право», 2006. 18.Россия в цифрах. Статистический сборник. – М.: Федеральная служба государственной статистики РФ, 2005-2009 г.г. 19.Фархутдинов И.З. Инвестиционное право /И.З.Фахрундинов, В.А. Трапезников – М.: Волтерс Клувер, 2006. 20.Фархутдинов И.З. Международное инвестиционное право: теория и практика применения (науч.-практ. издание) / И.З.Фахрудинов - М.: «Волтерс Клувер», 2005.
Материалы периодических изданий
21.Беликов А.В. Методология рейтинговых оценок и анализ их влияния на оптимизацию инвестиционного климата // “Инвестиционный банкинг“ - М.: Издательская группа “БДЦ-пресс“, 2006, №1. С. 6-12. 22.Гусева Т. Вступление России в ВТО // Право и экономика. – М.: «Юридический Дом «Юстицинформ»», 2004, №9. С.1-4. 23.Загашвили В., Шишков Ю. Мировая торговля и международные инвестиции / В. Загашвили, Ю. Шишков // Журнал «Мировая Экономика и Международные Отношения». – М.: МАИК «Наука / Интерпериодика»2000, № 8. С. 20-28. 24.Куликов В.В. Нынешняя модель глобализации и Россия // Российский экономический журнал. – М.: НП ИД «Экномический журнал», 2002, № 10. С. 65-75. 25. Леонов В. Таможенному союзу дали добро // РБК daily- ежедневная газета. – М.: ООО РБК-медиа, 2009. Выпуск от 30.11.2009. - С.5 26. Леонов В. Объединимся и заживем // РБК daily- ежедневная газета. – М.: ООО РБК-медиа, 2009. Выпуск от 14.12.2009. - С.3 28.Маковецкая М. В полшаге от ВТО // Журнал «Финанс.» – М.: ЗАО «Актион-медиа», 2006, №44. С. 11. 29.Мозиас П. Прямые иностранные инвестиции: современные тенденции // Журнал «Мировая Экономика и Международные Отношения». – М.: МАИК «Наука/Интерпериодика», 2002, N 1. С. 65-66. 30.Перебейнос Ю. Особых экономических зон должно быть не более десятка // Журнал «Консультант» – М.: ООО «РедСо», 2005, №23. С. 2-3. 31.Полонский Д. 7 триллионов на кризис // Журнал «Деньги» - М.: ЗАО «Коммерсант. Издательский Дом», 2008, №50 (705), С.19 32.Стариков С. Россию впустили в ВТО / С. Стариков, Т. Фроловская, В. Павлов// РБК daily – М.: ООО РБК-медиа, 2006. № 40. С.1. 33.Чекунова С.А. Правовое положение иностранных инвестиций в РФ // “Законодательство и экономика“. – М.: ЗАО “Законодательство и экономика“, 2003, №5. С.15-29.
